Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Как проводится служебное расследование на предприятии». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Для проведения служебного расследования и проверки важно знать, по каким основаниям и в каких случаях они могут быть проведены. Ответственность за проведение таких мероприятий может возложиться на командира или начальника организации.
Инициаторы проверки и их права и обязанности
Служебное расследование и проверка являются важными инструментами при выявлении нарушений и подозрительных действий со стороны работников. Инициаторы проверки имеют определенные права и обязанности в процессе проведения проверки.
Кто может являться инициатором проверки? Инициатором может быть руководитель организации, вышестоящий руководитель, служба безопасности, представитель профсоюза или другая уполномоченная структура.
Инициатор проверки имеет право на проведение проверки в случае наличия оснований, которые могут быть следующими:
- Сообщение о нарушении со стороны других сотрудников или третьих лиц.
- Обнаружение подозрительных действий или нерегулярностей в работе сотрудника.
- Информация о несоответствии сотрудником требованиям должности или профессиональным навыкам.
- Запрос о проведении проверки от контролирующего органа или правоохранительных органов.
Регламент проведения служебных расследований
Частично СР регламентируется трудовым кодексом, частично каждой отдельной организацией. Ниже разберем рекомендуемый ТК порядок проведения служебного расследования на предприятии. Его полезно соблюдать на случай судебных разбирательств. Иногда СР доходит до суда, а на суде соблюденный регламент и необходимые документы помогут вам отстоять свою правоту.
Решение о служебном расследовании принимает директор
Для этого он подписывает приказ. Если проведение служебного разбирательства инициирует другой сотрудник, он пишет на имя директора служебную записку, в которой описывает нарушение. В случае с Павлом служебная записка может выглядеть так:
Генеральному директору ООО «Спортишы»
Иванову Ивану Ивановичу
Служебная записка
Довожу до вашего сведения, что 28 сентября в 14:00 продавец Павел продал покупателю два велосипеда на сумму 40 000 рублей без чека. Предлагаю провести служебное расследование.
Уборщица Наталья
Служебное расследование по Трудовому кодексу: алгоритм
Порядок действий при осуществлении расследования:
1. Создание комиссии и издание приказа. Обычно в комиссии состоит не меньше 3 человек: например, юрист, экономист и кадровый работник.
2. Непосредственная работа комиссии с изучением всех сторон дела, сбором доказательств, опросом свидетелей и т.д.
3. Если известен виновный сотрудник, он пишет объяснительную записку.
4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками разбирательства.
При расследовании устанавливаются обязательные моменты, без которых взыскание ущерба невозможно:
- причинен ли фактический ущерб и в каком размере,
- наличие материальной ответственности по статье 239 ТК РФ,
- присутствие виновных действий или бездействия работника,
- наличие связи между действиями (бездействием) работника и наступившими последствиями.
Акт о проведении служебного расследования: образец
Нормативные акты не устанавливают конкретный образец акта служебного расследования. Однако, он должен содержать обязательную информацию:
• название, дата и место составления документа;
• состав комиссии;
• информация о лице, по поводу которого проводилась проверка;
• обозначение цели проведения расследования;
• обстоятельства, выявленные при проведении проверки;
• решение о виновности либо невиновности работника.
Дополнительно акт служебного расследования содержит опись документальных доказательств, запрошенных и полученных во время расследования. В завершении документа ставятся подписи комиссии, виновного лица и дата его ознакомления с актом.
Правильно проведенное расследование позволит организации защитить свои права при возможном обращении виновного в проступке сотрудника в высшую инстанцию.
Кто осуществляет проверку
Как было указано выше, служебное расследование проводится специальной комиссией. Состав таковой определяется руководителем. Однако нередко на предприятиях опираются на характер нарушения. Это позволяет полноценно рассмотреть вопрос и справедливо оценить ситуации. Например, когда работник причиняет компании материальный ущерб, то для проверки привлекается бухгалтер, а если речь идет о технике безопасности, то ответственный за таковую по приказу руководства.
Кроме того, на практике часто к проверке привлекают сотрудника службы безопасности. Это позволяет получить характеристику сотрудника, оценить действия такового с точки зрения защиты предприятия и так далее. При этом формируются такие правила практикой, в кодексе нет подробной регламентации того, кто именно должен быть членом комиссии.
Также следует сказать о том, что некоторые проступки условно предполагают комиссию. Речь идет о дисциплинарных нарушениях. Руководитель самостоятельно принимает решение, подтверждая таковое актом и приказом. Законодательством такой порядок не запрещен.
Обжалование результатов
Оспаривание решений комиссии не регламентируется трудовым законодательством в рамках служебного расследования. Только локальный акт может устанавливать возможность обжалования. Однако предусмотрено оспаривание решений, принятых работодателем. Сюда относят не сам результат проверка, а именно заключительный акт, а решение в виде мер воздействия.
Например, по результатам расследования было принято решение уволить сотрудника. Тот с этим не согласен. Работник обращается в уполномоченный орган с заявлением и доказательствами того, что сам факт увольнения был допущен незаконно. Основание – необоснованное решение комиссии, отсутствие доказательств и так далее.
Обратите внимание! Сотрудники, которым необходимо обжаловать решение работодателя, могут обращаться в Трудовую инспекцию или суд.
Правила проведения служебного расследования
Необходимость проведения служебного расследования компании трактуется трудовым кодексом (ст. 193 ТК РФ). План действий и методика проведения расследования зависят от типа нарушения.
По стандарту в большинстве случаев необходимо руководствоваться следующими правилами проведения служебной проверки:
- начинать проверку необходимо сразу же, как только стало известно об инциденте или о причинении компании ущерба;
- издать приказ о назначении комиссии, в составе которой 3 и более работников, имеющих знания и компетенции в области, которую затрагивает произошедшая ситуация;
- запросить и изучить всю необходимую документацию, данные, провести анализ информационных массивов;
- после изучения информационных источников запросить у сотрудника объяснения и детально изучить полученные сведения и документы;
- составить акт служебной проверки, куда вносятся полные сведения об обстоятельствах проступка, а также его доказательства и последствия.
Объясняем, как правильно составить акт
Начнём с обозначения реквизитов. Пропишем полное наименование организации, производящей процедуру, оставим дату (число, месяц, год) и место (населённый пункт) составления акта. Далее присваиваем настоящей официальной бумаге уникальный номер для документооборота и хранения согласно утверждённой номенклатуре дел.
Переходя к основной части, сошлёмся на распоряжение руководителя, в соответствии с которым была инициирована процедура, назначена комиссия. Затем перечислим кадровый состав комиссии, обозначив для каждого её члена ФИО и должность согласно штатному расписанию.
Ниже по документу члены комиссии подводят итог служебному расследованию, кратко резюмирую полученные данные. Придётся поэтапно расписать ход процедуры, начиная с факта, который стал основанием для расследования и заканчивая определением виновных лиц. Настоящий акт должен сопровождаться множеством документов, которые выступят приложениями.
Стадия третья: оформление результатов служебного расследования
Результаты служебного расследования оформляют в виде письменного заключения или акта, который составляют на основании собранных в ходе проверки материалов. В итоговом документе указывают факт нарушения дисциплины труда, дату нарушения, период проведения расследования и состав комиссии. Также в нем приводят доказательную базу расследования, указывают совершивших проступок лиц, обстоятельства совершения проступка, выводы об их виновностии о необходимости их привлечения к дисциплинарной ответственности или об ее отсутствии, приводят список приложений.
Позиция суда. 5 Суд кассационной инстанции отменил решение городского суда об отказе восстановить истицу на работе, поскольку представленные доказательства, в том числе акт служебного расследования, не содержат выводов о виновности ее действий. В то время как для правильного разрешения трудового спора необходимо выяснить, какие виновные действия работника послужили основанием причинения работодателю материального ущерба.
К заключению (акту) о результатах служебного расследования прилагают:
служебные записки об обнаружении факта дисциплинарного проступка, акты об отсутствии работника, иные документы, являющиеся основанием для проведения расследования; адресное требование представить объяснения, документы, подтверждающие направление (вручение) данного требования, объяснительную записку работника (либо акт об отказе ее представления); докладные, служебные и объяснительные записки должностных лиц и очевидцев происшедшего; акт инвентаризации, заключение аудитора; заключения независимых экспертов, а также показания специальных технических средств и т. д.
Итоговый документ подписывают все члены комиссии, после чего — со всеми прилагаемыми к нему материалами — его передают лицу, уполномоченному принимать решения о применении дисциплинарного взыскания. Рекомендуется ознакомить работника, в отношении которого проводилось расследование, со всем пакетом документов под роспись. Хоть это не обязательно, но может предотвратить последующую подачу работником иска, так как он заранее будет знать об аргументированной позиции работодателя.
Согласно ст.193 ТК РФ с приказом о применении дисциплинарного взыскания работник обязательно должен быть ознакомлен в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени его отсутствия на работе. Если он отказывается ознакомиться, то составляется соответствующий акт. В соответствии со ст. 248 Трудового кодекса РФ приказ о взыскании с материально ответственного лица суммы причиненного ущерба издается не позднее чем через один месяц с момента окончательного установления работодателем его размера. Работник также должен быть ознакомлен с приказом под роспись. При этом следует помнить, что привлечение к материальной ответственности производится независимо от того, было ли применено к виновному лицу дисциплинарное взыскание или нет.
Когда проводится служебное расследование
При любом отклонении от нормального порядка, когда необходимо разобраться в произошедшем, выявить причины, виновников, определить последствия.
Как правило, такая проверка проводится в случаях:
- недостачи при инвентаризации;
- жалобы со стороны клиентов или персонала;
- нарушения правил внутреннего трудового распорядка, трудового договора или должностной инструкции;
- нарушения локальных актов (правил техники безопасности, пожарной безопасности и т. п);
- разглашения коммерческой информации;
- нанесения материально ущерба организации или работникам;
- получения и дачи взятки;
- иных злоупотреблений.
Этот перечень не является исчерпывающим и может быть дополнен любым работодателем по своему усмотрению.
Итак, приведем образец служебного расследования в отношении работника.
В какие сроки проводится служебное расследование
Срок проведения служебного расследования по Трудовому кодексу должен быть согласован со сроком, которым ограничено наложение дисциплинарного взыскания. Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ, дисциплинарное взыскание применяется не позднее одного месяца со дня обнаружения проступка, не считая времени болезни работника, пребывания его в отпуске, а также времени, необходимого на учет мнения представительного органа работников. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий (пп. «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 № 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации»).
Разбирательство проводится при выявлении серьезного дисциплинарного нарушения, содеянного сотрудником. Например, в следующих случаях:
- при отсутствии трудящегося на рабочем месте свыше 4 часов без уважительной причины (т.е. );
- когда выявлены факты организации;
- если работник и т.д.
Во время СР устанавливается степень виновности человека в произошедшем, а также выявляются обстоятельства, побудившие его повести себя не лучшим образом.
Права работника, в отношении которого проводится разбирательство, закреплены в инструкции организации о проведении служебных расследований. Но существуют общие положения, вытекающие из прав человека и гражданина. Расследование должно быть объективным и независимым, с соблюдением интересов работника, в отношении которого проводится проверка. Это значит, что сотрудник имеет право давать показания, менять их, приводить доказательства своей невиновности, а также знакомиться со всеми документами в отношении него, которые будут собраны во время проверки.
В каких случаях проводится служебное расследование?
Служебное расследование проводится в случаях, когда возникают факты нарушения работником трудовой дисциплины или злоупотребления своим положением. Расследование может быть проведено по инициативе работодателя или по заявлению других работников, а также по результатам внутреннего аудита или проверки.
Что касается сферы применения служебного расследования, оно охватывает все случаи, связанные с нарушениями трудового законодательства, внутренних правил и процедур, а также действий, которые могут повлечь дисциплинарные или юридические последствия.
Результаты служебного расследования оформляются в виде соответствующего акта или протокола. В нем фиксируются все факты, обстоятельства и доказательства, полученные в ходе расследования. В зависимости от того, кто проводит расследование, акт может быть подписан работодателем, комиссией или иным уполномоченным лицом.
Оформление результатов расследования
Что такое оформление результатов расследования в контексте служебного расследования в отношении работника? Это процесс документирования и представления результатов расследования, включающий в себя сбор и анализ информации, выявление фактов и деталей случая, а также формулирование выводов и рекомендаций.
Как проводится расследование? Расследование проводится на основе документов, свидетельских показаний, интервью с участниками случая и других источников информации. Работники, причастные к случаю, могут быть вызваны на допрос, а также могут быть осуществлены проверки и анализ физических доказательств.
В каких случаях проводится служебное расследование? Служебное расследование проводится в случаях нарушения трудовой дисциплины, совершения противоправных действий, а также в других ситуациях, требующих выяснения обстоятельств и принятия соответствующих мер.
Как оформляются результаты расследования? Результаты расследования оформляются в виде письменного отчета, содержащего информацию о ходе расследования, выявленных фактах, аргументациях и выводах. В отчете могут быть предложены рекомендации по принятию мер в отношении работника, включая предупреждение, дисциплинарное взыскание или расторжение трудового договора.
Оформление результатов расследования
Что такое оформление результатов расследования в контексте служебного расследования в отношении работника? Это процесс документирования и представления результатов расследования, включающий в себя сбор и анализ информации, выявление фактов и деталей случая, а также формулирование выводов и рекомендаций.
Как проводится расследование? Расследование проводится на основе документов, свидетельских показаний, интервью с участниками случая и других источников информации. Работники, причастные к случаю, могут быть вызваны на допрос, а также могут быть осуществлены проверки и анализ физических доказательств.
В каких случаях проводится служебное расследование? Служебное расследование проводится в случаях нарушения трудовой дисциплины, совершения противоправных действий, а также в других ситуациях, требующих выяснения обстоятельств и принятия соответствующих мер.
Как оформляются результаты расследования? Результаты расследования оформляются в виде письменного отчета, содержащего информацию о ходе расследования, выявленных фактах, аргументациях и выводах. В отчете могут быть предложены рекомендации по принятию мер в отношении работника, включая предупреждение, дисциплинарное взыскание или расторжение трудового договора.